Sermaye Piyasası Kurulu veya kısa adıyla SPK, Midas Menkul Değerler AŞ şirketine çeşitli sebeplerden ötürü toplamda 27 milyon 778 bin 312 TL tutarında idari para cezası uyguladı. Peki neden? İşte Midas‘a verilen ceza ile ilgili ayrıntılar…
SPK, Midas’a ceza uyguladı
SPK tarafından paylaşılan bilgilere göre Midas, emir iletim sistemine ilişkin sistem yedeğinin mevzuattaki şartları sağlamaması, bilgi sistem altyapısında muhtelif tarihlerde aksaklıklar ortaya çıkması, kurum tarafından adres teyidi gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması gibi bazı sebeplerden ötürü idari para cezası aldı.
Midas için uygulanan idari para cezaları ve bunların sebepleri şunlar;
| Ceza Nedeni | Ceza Miktarı |
|---|---|
| Aracı Kurumun emir iletim sistemine ilişkin sistem yedeğinin mevzuattaki şartları sağlamaması. | 5 milyon 833 bin 734 TL |
| Aracı Kurumun bilgi sistem altyapısında muhtelif tarihlerde aksaklıklar ortaya çıkması. | 1 milyon 944 bin 578 TL |
| Aracı Kurum tarafından adres teyidi gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması. | 3 milyon TL |
| Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti yöntemi ile hesap açarken yapılması zorunlu görüntülü görüşme gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması. | 4 milyon 500 bin TL |
| Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında mevzuata uygun olmayan belgelerin kabul edilmesi. | 1 milyon 500 bin TL |
| Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında NFC (Yakın alan iletişimi) teknolojisini kullanma yükümlülüğünün yerine getirilmemesi. | 1 milyon TL |
| Aracı Kurumun müşterilerine uygunluk testi gerçekleştirme yükümlülüğünü yerine getirmemiş olması. | 4 milyon 500 bin TL |
| Aracı Kurumun zaman damgası kullanımında mevzuata aykırı davranılması. | 1 milyon 500 bin TL |
| Aracı Kurumun sosyal medya hesapları aracılığıyla yaptığı paylaşım ve açıklamalarda mevzuata aykırı davranılması. | 3 milyon TL |
| Aracı Kurumun iç kontrol sisteminde aksaklıklar tespit edilmesi. | 1 milyon TL |
| Toplam Ceza: | 27 milyon 778 bin 312 TL |
Kaynak: https://shiftdelete.net/spk-midas-ceza